{"product_id":"9783899490466","title":"Compliance im Wertpapierdienstleistungskonzern (Schriftenreihe der Bankrechtlichen Vereinigung)","description":"\u003cp\u003eKredit- und Finanzdienstleistungsinstitute trifft nach 33 Abs. 1 WpHG die kapitalmarktrechtliche Verpflichtung, durch präventive Maßnahmen sicherzustellen, dass die Gesetze, Regeln und Usancen im Wertpapiergeschäft eingehalten, insbesondere Interessenkonflikte vermieden und Insiderinformationen nicht unlauter verwendet werden - zusammengefaßt unter dem Begriff Compliance.\u003c\/p\u003e \u003cp\u003eDie kapitalmarktrechtlichen Vorgaben werden durch Richtlinien der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht konkretisiert und von Regeln anderer Rechtsgebiete, insbesondere aus dem Gesellschafts- und Konzernrecht, ergänzt und überlagert. Das Zusammenwirken der unterschiedlichen Regelungsbereiche und die nur fragmentarische Regelung der Compliance-Pflichten im WpHG werfen für die Unternehmenspraxis zahlreiche komplexe Fragen auf.\u003c\/p\u003e \u003cp\u003eBesteht eine Pflicht zu konkreten Präventivmaßnahmen? Ist die Verantwortung für Compliance delegierbar? Wie ändert sich die Pflichten- und Verantwortungsverteilung in Konzernverhältnissen? Welche Rechtswirkungen entfalten die Elemente einer Compliance-Organisation? Schützen Chinese Walls zivilrechtlich vor umfassender Wissenszurechnung und strafrechtlich vor dem Vorwurf verbotenen Insiderhandels? Unter welchen Voraussetzungen ist Outsourcing von Compliance-Funktionen auf andere Unternehmen zulässig?\u003c\/p\u003e \u003cp\u003eAuf diese und weitere Fragen entwickelt der Autor dogmatisch begründete Antworten und unterbreitet grundlegende Vorschläge für die aktuelle Compliance-Praxis.\u003c\/p\u003e \u003cp\u003eDas Deutsche Aktieninstitut (DAI) hat die Arbeit mit dem 2. Preis des DAI-Hoschschulpreises 2002 ausgezeichnet.\u003c\/p\u003e \u003cp\u003e\"[...] Zusammenfassend handelt es sich um eine äußerst lesenswerte, gut geschriebene Arbeit, die das oft vernachlässigte Wechselspiel zwischen Wertpapieraufsichts-, Gesellschafts- und Konzernrecht hervorragend beherrscht. Jedem, der sich mit Compliancefragen befassen muss, sei das Buch anempfohlen. [...]\"\n\u003cem\u003eRechtsanwalt Dr. Mathias Hanten, Frankfurt\/M., in: ZBB 6\/2003\u003c\/em\u003e\u003c\/p\u003e \u003cp\u003e\"[...] Gewinnbringend für das Buch sind die in der wissenschaftlichen Arbeit berücksichtigten Umsetzungsbeispiele [...]. Dies gibt dem Buch einen hohen praktischen Umsetzungswert. Das Werk ergänzt hervorragend die deutsche Compliance-Literatur und ist ein wertvoller Beitrag zum Verständnis und zur Weiterentwicklung der deutschen Compliance-Kultur nicht nur in Wertpapierdienstleistungsunternehmen. Die Lektüre dieses Buches sollte zum Rüstzeug jedes Compliance-Officer gehören.\"\n\u003cem\u003eRechtsanwalt Jörg Sittmann, M.B.L., Frankfurt a.M., in: Wertpapiermitteilungen 3\/2004\u003c\/em\u003e\u003c\/p\u003e","brand":"De Gruyter","offers":[{"title":"Default Title","offer_id":52356447076663,"sku":"00000_00000_00000_00000","price":1289.48,"currency_code":"MYR","in_stock":true}],"url":"https:\/\/kinokuniya.com.my\/products\/9783899490466","provider":"Books Kinokuniya Malaysia","version":"1.0","type":"link"}